智库报告｜《海外金融监管：数字货币、反洗钱、反商业贿赂》【走出去智库】-ESG跨境

走出去智库观察

7月13日，走出去智库（CGGT）、道琼斯风险合规（Dow Jones R&C）和卓纬律师事务所联合发布报告《海外金融监管：数字货币、反洗钱、反商业贿赂》，针对全球重点国家/地区的金融监管政策和金融科技法律等最新动态进行跟踪研究。

该报告是制裁和反制裁的新国际经贸环境下，走出去智库联合课题组《企业海外合规战略、风险预警与合规应对》系列研究报告之一，尝试从国别政策洞察和法律风险预警、欧美视角评论解读、企业家合规战略思维构建、法务合规部实务应对的视角，希望对企业有所启发。

本系列报告由走出去智库首席法律专家、卓纬律师事务所高级顾问、合通机器人联合创始人吕立山（Robert Lewis）律师联合40多个国家/地区的60多家领先律所的律师团队共同推出。

该系列报告和发布时间如下——

1

《制裁/反制裁及法律冲突应对｜洞察和实务》

6月2日

2

《中国企业国际化经营：国别/地区数据隐私监管合规｜预警简报》

6月9日

3

《科技创新：人工智能和元宇宙｜风险及监管趋势》

6月18日

4

《海外金融监管：数字货币、反洗钱、反商业贿赂》

7月13日

5

《ESG发展：全球趋势和企业合规｜监管趋势》

7月20日

如果您对该系列报告有兴趣，请点击文末“阅读原文”申请，我们将尽快与您联系。

今天，走出去智库(CGGT)刊发《海外金融监管：数字货币、反洗钱、反商业贿赂》报告的介绍和部分目录，供关注全球金融监管政策的读者参阅。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

《海外金融监管：数字货币、反洗钱、反商业贿赂》

走出去智库、道琼斯风险合规、卓纬律师事务所共同发布《金融监管：数字货币、反洗钱、反商业贿赂》报告，为企业高管以及合规部、政府事务部、品牌公关部、海外事业部等部门提供理解海外金融监管政策和法律环境的动态情况。

随着数字经济和网络技术的发展，使得科技在金融市场应用的规模不断扩大，并呈现出了多种形态，包括网络融资、互联网移动支付、数字货币等，但高度融合的金融科技在推动金融行业革新的同时，也给各国反洗钱、反商业贿赂等金融监管机制带来了严峻的挑战。

本报告提供各国在金融监管领域治理的最新动态，供企业在开展跨境金融、海外投资、海外资产安全风险规避时，作为合规管理的参考。

本期报告是《企业海外合规战略、风险预警与实务指南》系列报告之一，该系列报告由走出去智库首席法律专家、卓纬律师事务所高级顾问、合通机器人联合创始人吕立山（Robert Lewis）联合40多个国家/地区的60多家领先律所的律师团队共同推出。

本系列报告旨在助力中国企业国际化发展更好地“看天气，接地气”：

一是前瞻性，预警合规风险——洞察和研判美欧出口管制和经济制裁风险；

二是战略性，制定战略预案——为企业海外合规战略构建适配应对策略；

三是实务性，落地业务场景——帮助企业落地实务策略和案例研究参考。

本系列报告将定期发布。

本系列报告，覆盖国家包括（不限于下述）:

● 美国

● 欧盟及重点国家

● 东南亚

● 印度

● 俄罗斯

● 亚太: 日本、韩国、澳大利亚等

● 英国

● 北美：加拿大

● 中东欧：波兰等

本系列报告内容涉及领域:

● 制裁/反制裁及法律冲突应对｜洞察和实务（已发布）

● 中国企业国际化经营：国别/地区数据隐私监管合规｜预警简报（已发布）

● 科技创新：人工智能和元宇宙｜风险及监管趋势（已发布）

● 海外金融监管：数字货币、反洗钱、反商业贿赂和反腐败（已发布）

● 监管合规：ESG合规风险和监管趋势（将发布）

联合跨界课题组可根据企业需求，开展海外合规战略咨询、国别政策监管专项咨询、法律案例研究、国际舆情洞察与危机管理实务咨询。

走出去智库(CGGT)

道琼斯风险合规(Dow Jones Risk & Compliance)

卓纬律师事务所(Chance Bridge Law Firm)

美欧出口管制和经济制裁

跨境数据合规和法律研究

60余家领先律师事务所团队

联合研究组

2022年7月13日

《海外金融监管：数字货币、反洗钱、反商业贿赂》报告目录

一、反洗钱

● 中国台湾 | 通过反洗钱规则的新修正案

● 阿根廷 | 关于“反洗钱和恐怖融资”的新规则

● 加拿大 | 支付服务和众筹服务目前受反洗钱框架监管

二、金融监管

● 印度尼西亚 | 2022年印度尼西亚金融科技报告

● 韩国| 金融业云计算新规拟出台

● 马来西亚| 马来西亚国家银行宣布颁发新的数字银行牌照

● 肯尼亚| 肯尼亚中央银行将监督数字信贷供应商

● 印度| 全球银行业机构称赞印度的数字公共基础设施

三、加密货币

● 美国| 加州促进区块链和加密货币的使用和监管

● 日本| 预计将通过新的加密货币法规

● 中东| 迪拜通过VARA引领中东加密货币业务

● 中东欧| 乌兹别克斯坦放宽加密资产开采的监管框架

● 阿根廷| 央行禁止金融机构提供加密资产交易服务

专业内容来源

本系列报告原始内容来自40余国家/地区的60余家领先律所（如下表所示），由走出去智库【中美洞察研究】团队和卓纬律师事务所专业法律团队编写中文摘要，并提供原英文报告链接（参见英文标题对应的脚注），供您参考。

地区

国别/地区领先律师事务所

欧洲

Schoenherr律师事务所

Kinstellar律师事务所

Addelshaw Goddard律师事务所

Stephenson Harwood律师事务所

Heuking Kühn Lüer Wojtek律师事务所

Gide Loyrette Nouel律师事务所

UGGC Advocats律师事务所

Uria Menendez律师事务所

PLMJ律师事务所

Garrigues律师事务所

Loyens & Loeff律师事务所

BonelliErde律师事务所

Chiomenti律师事务所

ALRUD律师事务所

Wardynski & Partners律师事务所

SCWP Schindhelm律师事务所

Moroglu Arseven律师事务所

Erdem & Erdem律师事务所

Mason Hayes & Curran律师事务所

Vischer律师事务所

北美

Willkie Farr & Gallagher 律师事务所

Greenberg Traurig律师事务所

Husch Blackwell律师事务所

Morrison & Foerster律师事务所

Covington & Burling律师事务所

Morgan Lewis & Bockius律师事务所

Gowling WLG律师事务所

Bennett Jones律师事务所

Basham, Ringe & Correa律师事务所

中东/非洲

Al Tamimi & Co 律师事务所

Matouk Bassiouny律师事务所

Herzog Fox & Neeman律师事务所

Khosaim & Associates律师事务所

ENSAfrica律师事务所

African Legal Network

Bowmans律师事务所

亚太

Tilleke & Gibbins律师事务所

Anderson Mori＆Tomotsune律师事务所

Bae Kim & Lee律师事务所

Kim & Chang律师事务所

Lee & Ko律师事务所

Shearn Delamore & Co. 律师事务所

Skrine律师事务所

Lee Hashimmuddin Allen& Gledhill律师事务所

Cruz Marcelo & Tenefrancia律师事务所

Khaitan & Co律师事务所

Shardul Amarchand Mangdalas & Co.律师事务所

Trilegal律师事务所

Minter Ellison律师事务所

Herbert Smith Freehills (Australian arm) 律师事务所

Minter Ellison RuddWatts律师事务所

Buddle Findlay律师事务所

BellGully律师事务所

Makes & Partners律师事务所

ABNR Counselors At Law律师事务所

常在国际法律事务所（Tsar & Tsai Law Firm）

寰瀛法律事务所（Fb Law）

卓纬律师事务所（Chance Bridge Law Firm）

拉美

Brigard Urrutia律师事务所

Carey律师事务所

Mattos Filho 律师事务所

Marval O'farrell Mairal律师事务所

Demarest律师事务所

专家团队

地缘政策和金融研究专家——

陆俊秀

走出去智库总经理，高级合伙人

清华大学工学博士

专业领域：地缘政治风险研究、国别政策法律监管逻辑、企业地缘危机解决实务、企业跨境并购和投融资战略、金融科技研究。

陆博士曾供职于国家开发银行总行研究部门8年、兴业银行股权投资部门5年。是中国商务部国际商务官员培训特聘老师，面向发展中国家政府经济金融部门官员，讲授区域经济发展与中长期投融资课程。

主导走出去智库（CGGT）十余项“一带一路”对外投资研究项目，“美国洞察”研究负责人，为中国领先的高科技企业、互联网公司、央企提供咨询，包括——

《先进制造业｜企业国际化经营海外合规风险评估和策略报告》

《互联网企业｜应对国别数据监管封禁APP危机事件对策建议》

《高科技企业｜美欧政策和法律洞察｜预警周报》

《装备制造业｜欧洲并购战略规划和实务对策》

《消费电子业｜企业海外合规战略和应对机制建设》

跨境法律监管专家——

吕立山

国务院国资委外国法律专家顾问

走出去智库首席法律专家

卓纬律所高级国际顾问

合通机器人创始人

执业领域：跨境公司和商业交易法律事务，特别是在跨国法律监管合规、IT、电信、清洁能源、公司并购、“一带一路”和基础设施工程PPP项目等领域有30多年的法律从业经验。在中国工作生活20余年，曾在路伟国际律师事务所（现霍金路伟国际律师事务所）北京代表处担任9年管理合伙人。此前任加拿大北电网络公司亚洲区公司总法律顾问。

代表业绩包括：

- 代理中国领先的高科技企业应对美国出口管制和经济制裁合规咨询服务；

- 代理中国领先的高科技企业应对俄乌战争后应对美国制裁的合规预警和趋势研判咨询服务；

- 代理中国领先的消费电子企业应对中美冲突带来的重大风险应对和海外合规战略咨询服务；

- 代理中国电力投资公司，就其拟于俄罗斯政府拥有的电力投资公司进行合营提供法律服务；

- 代理中国石油公司，就美国、欧盟和联合国对伊朗制裁过程中牵涉到的该公司在伊朗的投资经营事务提供法律服务；

- 代理著名中国家电和电子产品制造商，就其在欧洲的投资项目和交易提供法律服务；

- 代理著名中国家电制造商，就其在美国的产品召回提供法律服务；

- 代理中国电信设备制造商，就其在印度的投资结构提供法律服务；

- 为中国大型承包商拟在拉丁美洲投资的水电项目提供法律服务；

- 代理著名中国国家石油公司的子公司，一家地质勘察公司，就其拟收购一家在全世界25个国家有经营机构的某外国石油服务技术公司提供法律服务；

- 为数家中国公司在罗马尼亚、巴基斯坦、菲律宾、印度尼西亚等国投资新能源项目提供法律服务；

- 代理著名的中国矿业贸易公司，就其收购美国铝冶炼厂以及投标牙买加铝土矿和冶炼经营机构提供法律服务；

- 代理著名的中国铝冶炼厂，就其拟在印度某铝土矿合营公司进行投资提供法律服务。

美国制裁和风险合规专家——

马建新

走出去智库特约风险合规专家

道琼斯风险合规中国区总监

专业领域：提供全球一流风险数据、集成技术解决方案和尽职调查服务，帮助企业管控监管风险和商誉风险。

近十多年来已为数百家金融机构和企业提供过全面风险管理、金融合规、企业合规、经济制裁合规、出口管制/贸易合规、反洗钱/反恐融资、跨境投资并购合规、专项尽职调查等专业服务。

曾多次为国资委、发改委、商务部、贸促会/国际商会（ICC China）、中国人民银行、国务院发展研究中心、新华社，以及国内外的大中型企业、大学院校等机构等进行高管人员培训和专业咨询服务等。

担任 CCPIT 中国贸促会经贸摩擦顾问委员会国际合规专家、全国企业合规专家委员会研究员、对外经贸大学金融硕士课外导师、前海“一带一路”法律联合会特聘专家、深圳国际商事调解中心调解员等社会职务。

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