企业合规观察 | 比亚迪基于绿色战略发展的知识产权合规管理实践【走出去智库】-ESG跨境

编者按

由走出去智库（CGGT）提供学术资源支持的《深圳法治评论》2021年第三期已经付印，本期主题聚焦法治助推粤港澳大湾区建设。

推进粤港澳大湾区建设，是以习近平同志为核心的党中央作出的重大决策和国家战略。习近平总书记在深圳经济特区建立 40 周年庆祝大会上强调，把粤港澳大湾区建设成为扎实推进高质量发展的示范，打造国际一流湾区和世界级城市群。

清华大学港澳研究中心主任王振民教授、北京大学朱苏力教授、中国社会科学院台湾香港澳门法研究中心主任陈欣新研究员、中山大学法学院院长张亮教授、粤港澳发展研究院副院长郭天武教授、深圳大学法学院院长刘俊教授、华东政法大学公共法律服务研究院院长杨凯教授等国内知名学者在本期杂志中，为深圳建设中国特色社会主义法治城市示范建言献策。

《深圳法治评论》由中共深圳市委全面依法治市委员会办公室、深圳市司法局主办，定位于高端领导决策读物，聚焦深圳法治建设，刊发高水平、可实操的应用性政策研究，辅助市领导及本市党政机关领导干部法治建设方面决策。

自2020年创刊起，走出去智库（CGGT）即为该高端决策读物提供学术资源支持。

比亚迪股份有限公司知识产权及法务处总经理赵杰的文章《比亚迪基于绿色战略发展的知识产权合规管理实践》刊登在《深圳法治评论》2021年第三期合规栏目，今天走出去智库（CGGT）刊发该文，供中国企业参考。

要 点

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

1、在比亚迪知识产权合规管理体系建设中，安全自由经营是初衷，风险规避是目的，合规管理是手段。比亚迪通过合规意识打造、合规规则设置和合规投入支撑，建立起有效的知识产权合规管理体系。

2、比亚迪还拥有一支百人规模的知识产权工作团队，其中既有设立于集团层面的专职知识产权人员，也有分布于各产品事业部的专利工程师。专利工程师组织各事业部进行专利挖掘和专利申请，专职知识产权人员依据提报的方案给予风险评估、申请意见及保护策略指导，双方相互配合，成为企业知识产权合规、保护和管理的主力军。

3、比亚迪设有二级预警发布机制，一旦发现可能的风险，会率先通过情报系统发布一级预警信息，之后情报系统与办公系统对接，通过办公系统向特定相关人员发布二级预警信息，从而使相关人员及时收到预警信息，并针对预警信息进行详细分析以及研判，提前预告风险。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

文/赵杰

比亚迪股份有限公司知识产权及法务处总经理

比亚迪股份有限公司（以下简称“比亚迪”）是一家高新技术制造企业，创新是比亚迪实现可持续发展的必由之路，知识产权是比亚迪发展的核心竞争力。比亚迪尊重他人知识产权，注重保护自主知识产权，并以助力绿色战略的安全发展为目标，开展知识产权合规管理。业务的持续开拓促使公司不断完善知识产权合规管理。经过多年的探索与实践，比亚迪逐步建立起以安全自由经营为前提的知识产权合规管理体系。

知识产权合规理念的认知转变

比亚迪成立于 1995 年，1997 年公司设立知识产权办公室。该办公室设立的初衷单纯且简单，即进行专利申请。比亚迪成立之初，国内尚没有企业拥有二次充电电池的独立知识产权，比亚迪在进行相关技术的投入和研究后，希望为这些技术申请相应的专利，以便成为具有独立知识产权的电池企业，从而获得更多客户的认可。

当时，全球手机产业呈现井喷，比亚迪由于拥有质优价廉的锂电池，得以迅速占领市场，对主要竞争对手造成威胁。竞争对手以专利侵权为由在海外将比亚迪推上被告席。刚刚进入良好发展阶段的比亚迪因此陷入非常被动的局面。比亚迪最终与竞争对手和解，并由此深刻认识到知识产权关乎企业生存。在此背景下，比亚迪制定了知识产权战略，以“知识产权为公司发展保驾护航”为宗旨，并提出十六字方针：自主创新、持续积累、合理布局、灵活运用。

在这一战略指导下，比亚迪的知识产权工作经历了四大发展步骤，从中体现出比亚迪对知识产权认识的变化及策略调整。

第一，数量倍增。制造业的相关技术通常会在产品上得到充分体现，因此极易被获取并模仿。为避免被竞争对手模仿改进，提高产品的市场竞争力，比亚迪要对可能的变形方案、相关的技术路径进行专利申请，储备大量的知识产权，以形成全方位、多角度的保护，这就需要知识产权的数量积累，比亚迪知识产权工作由此开启序章。

第二，质量提升。随着知识产权数量的快速积累，比亚迪逐渐意识到，知识产权保护将以质量制胜。通过对质量的把控，使知识产权投入成本与知识产权产出质量得以平衡，从而输出高质量专利，使公司的知识产权得到高质量保护。

第三，专利布局。单件专利申请，或没有相互关联性的散点式专利申请，都无法对知识产权形成严密保护。在知识产权质量提升的基础上，比亚迪开始有目的、有意识、有系统地规划体系性专利工作，建立具有关联性的专利网，通过专利组合的方式进行密而不疏的知识产权保护。

第四，价值专利。在竞争激烈的市场环境中，比亚迪意识到，价值专利对于企业在市场竞争中的抗风险能力以及安全经营具有重要作用。因此，公司开始探索价值专利储备的工作模式，筛选价值专利，构建价值专利池，通过价值专利的挖掘和储备，保证企业未来的经营自由安全。

随着业务扩张和战略转型，比亚迪于 2019 年修订了知识产权战略，秉承“技术创新改变世界，知识产权竞争未来”的理念，以价值为导向强化知识产权保护，遵守和运用国际规则，共建技术标准，引领行业发展，促进社会进步，全力践行公司使命：用技术创新满足人们对美好生活的向往。

知识产权战略指导下的合规管理体系建设

知识产权合规管理是比亚迪合规管理体系中的重点领域之一，其目的是通过对企业经营活动中知识产权相关工作的有效管理，规避知识产权风险。这里的风险既包括由于没有遵守法律法规而侵犯他人知识产权的风险，也包括没有对自有创新成果进行有效保护，进而被他人侵犯的风险。在比亚迪知识产权合规管理体系建设中，安全自由经营是初衷，风险规避是目的，合规管理是手段。比亚迪通过合规意识打造、合规规则设置和合规投入支撑，建立起有效的知识产权合规管理体系。

深层次的合规意识打造：理念意识及规则意识的上下联动

为保证公司的安全自由经营和长远发展，需要把注重保护自主知识产权、禁止侵犯他人知识产权的合规理念植入每位员工的意识中。从决策层到管理层再到基层，比亚迪始终通过不同的模式全员灌输知识产权合规及保护的理念，公司高层对这一理念的认识日渐深化，基层员工在业务工作中能明确并运用内部知识产权合规规则，有效规避知识产权风险。高层对知识产权战略理念的指引与基层对知识产权规则的执行相互配合、上下联动，在公司内部形成积极的知识产权合规及保护氛围。

底层的合规规则设置：二级管理的制度管理模式

知识产权合规管理，需要将外部规则内化为管理制度，使其成为底层的管理基础。比亚迪推行二级管理的制度管理架构，包括公司层级和部门层级。在公司层级上，外部法律法规转化为内部管理目标，结合公司独有的内部管理模式形成全公司人员必须遵守的公司级制度；在部门层级上，依据公司级知识产权合规管理制度，结合业务操作模式，将公司级合规管理要求转化为部门级的操作指引手册，进一步从业务执行层面确定合规的业务流程操作模式。二级管理的制度管理架构实现了分级化知识产权合规管理，促使各级事业部严格遵从知识产权合规规则。

中层的创新及合规投入支撑：加大技术创新与知识产权保护投入

比亚迪拥有 3.5 万人的研发队伍，每年用于研发的费用占营业收入的比例高达 6%。技术创新既能形成核心竞争力，又可降低侵犯他人知识产权的风险，有利于实现知识产权合规。此外，研发人员较强的知识产权意识促使其对不同阶段的研发成果积极提交专利申请，进行知识产权保护。

比亚迪还拥有一支百人规模的知识产权工作团队，其中既有设立于集团层面的专职知识产权人员，也有分布于各产品事业部的专利工程师。专利工程师组织各事业部进行专利挖掘和专利申请，专职知识产权人员依据提报的方案给予风险评估、申请意见及保护策略指导，双方相互配合，成为企业知识产权合规、保护和管理的主力军。

上层合规管理模式的建立：风险防御及自我保护

知识产权合规管理的具体落实，需要在业务节点嵌入可执行操作的流程或管理模式，在业务广度及业务深度上构成横纵交错的全方位、全业务链的知识产权合规管理体系。比亚迪建立起特有的工作管理模式，包括预警机制、风险管控机制、逐层递进的自我保护机制和体系化专利布局机制。

（1）构建提前识别风险的预警机制

比亚迪构建了与公司产业紧密相关的情报系统。该系统由四大数据平台组成，既可为企业研发提供强有力技术支撑，又能及时收集分析重点技术、重点企业的数据，发布相关专利预警信息。比亚迪设有二级预警发布机制，一旦发现可能的风险，会率先通过情报系统发布一级预警信息，之后情报系统与办公系统对接，通过办公系统向特定相关人员发布二级预警信息，从而使相关人员及时收到预警信息，并针对预警信息进行详细分析以及研判，提前预告风险。

（2）建立贯穿全业务链的知识产权风险管理机制

作为一家制造型企业，比亚迪的业务链包括前期的技术研发 / 产品开发、中期资源采购和产品生产以及后期销售。根据各个节点的业务类型，比亚迪采取不同的知识产权风险管理策略：在前期研发阶段，设置专利分析以及规避设计的风险管控模式；在中期采购阶段，采用供应商知识产权担保的风险管控模式，避免因供应商带来知识产权侵权风险；在后期销售阶段，通过知识产权诉讼进行维权或通过许可方式获得授权许可。涉及技术许可合同时，通过对许可范围等内容的具体审查，避免落入专利许可条款的法律陷阱，进而规避相应的知识产权风险。

（3）实现逐层递进的自我保护机制

为了实现知识产权的数量、质量和价值，比亚迪在业务流程中设置申请组织、质量审核及抽检组织、价值挖掘组织，并针对每个业务组织对应设置具体的工作程序及工作标准。数量积累机制使比亚迪形成了一定的知识产权防御屏障；高质量机制使比亚迪产出高质量专利，自主创新成果得到高质量知识产权保护；价值机制使比亚迪能持续发掘价值专利，进而保证业务的自由安全经营。数量、质量、价值层层递进，数量中有重点、重点中有核心的知识产权分布模式，使比亚迪形成逐层递进的全面自我保护机制。

（4）创建体系化专利布局机制

基于公司战略发展，对前沿科技、战略技术、重要产品实现全方位、体系化、层次化的全面保护和管理，打造高质量和高价值专利组合，比亚迪探索创建了体系化专利布局工作模式，改变以往专利布局在实际操作过程中的局限性、繁复性、片面性。通过专利布局培训、专利布局前的情报分析为专利布局的深入性和全面性奠定基础；通过专利布局中项目核心团队构建以及审核机制，确保专利技术的创新性和价值性；通过专利布局模型的设计，保证专利布局的方向性；通过专利架构的构建，保证专利布局结果的层次性、完整性和合理性，以及管理的针对性；通过专利布局评审，激励技术创新。

随着比亚迪全球化进程的发展，知识产权合规体系将进一步巩固并成为公司进行国际化经营、实现可持续发展必不可少的软实力。面对来自全球的竞争压力，比亚迪尊重各国法律法规，并持续提升知识产权合规管理水平，特别是增强海外市场知识产权合规风险的预判及应对能力，让知识产权合规在比亚迪绿色战略发展中发挥更大作用。

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