纳闽金融牌照申请指南之基金管理牌照-ESG跨境

1.纳闽岛公司旗下的纳闽基金管理持照可执行的活动
2.纳闽基金管理申请资格
3.纳闽基金管理申请需要
4.纳闽基金管理公司运营要求

1.纳闽岛公司旗下的纳闽基金管理持照可执行的活动

A.管理服务

代表客户代理或提出代理其投资组合，证券投资组合包括国内基金，以及任何来自国际证监会( IOSCO)成员国家并已取得其所在国监管部门批准的基金。

管理收购或处理包括基金在内的证券投资组合(包括任何来自囯际证监会( IOSCO)成员囯家并已取得其所在国监管部门批准的基金)。

管理客户的委托账户，包括纳闽公司共同基金。

B.投资咨询

※ 基于客户的投资目标及财务状况，分析证券并作出投资推荐;

※ 提供证券相关建议，如发行或公布研究报告和分析等;

※ 为企业客户提供公司理财和财务计划方面的咨询和建议服务。

C.行政服务

代表客户向纳闽金融服务管理局( Labuan FSA)提交证券相关文件，包括发行等同于招股书文件在内的任何必需的报告。

D.证券交易

※ 双向报价和证券交易;

※ 安排证券买卖，包括未在股票交易市场上公开交易、而由客户发行、属于客户或代表客户的证券;

※ 认购证券，以及在认购以外增发与其财政资源相称的证券;

※ 其他由纳闽金融服务管理局授权的证券交易。

所有认证的纳闽基金管理人从事的业务都被视作交易业务，因此其所得税为每个审计账户的3%。对于所受损失不予收税。每年需提交审计报告，年报告日期止于12月3日。税务归档时间为每年的5月31号。如果公司面临损失则不需要交税。马来西亚纳纳闽与70多个国家签署了双重征税协议，有利于国际资金管理。

2.纳闽基金管理申请资格

 1. 相关学历与证书;

2. 3年资本市场工作经验;

3. 被批准的资金管理牌照或囯际证监会( IOSCO)成员;

4. 商业计划书;

5. 资信人员推荐信;

6. 公司财务报表;

7. 基金经理业务行为准则副本。

3.纳闽基金管理申请需要

 1. 面试;

2. 牌照获批后，在当地银行开户并存入一定金额的实收资本;

3. 在纳闽设立实体办公室。

另外，申请者还必须提供

1.涵盖商业目的、欲提供的服务类型、目标市场、三年营收预测、人力资源的商业计划书，包括针对持股比例的公司股权结构;

2.所有主要员工的简历以及学历证书;

3.资信人员的推荐信，以及能够证明其为适当人选的相关文件;

4.能够体现公司具备足够财政资源以及持续资金支持的个人财务报表;

5.公司必须至少有两名董事。

根据每次申请，纳闽金融服务管理局可能要求提供额外信息及文件，以加快申请流程。

4.纳闽基金管理公司运营要求

 1.需保持实收资本在整个运营期间不因30万令吉以上(或等值的任何外币)的损失而受损。如纳闽基金管理人拥有超过1.5亿令吉的资产管理规模(AUM)，则必须保持相当于1.5亿令吉以上资产管理规模0.2%的额外资本。

2.在整个运营期间需保持专业赔偿保险政策覆盖不低于100万令吉或等值的任何外币;

3.需维持在纳闽岛注册的办事处，并确保业务必须位于、来自或通过纳闽岛。

4.需确保纳闽基金管理人符合职责规定，包括隔离客户资产;

5.需为其运营、合规、内部控制、公司治理和风险管理建立起适当的内部政策和程序，包括业务连续性计划。这些必须定期接受审查，以确保其持续恰当、相关和谨慎。

6.确保落实恰当的政策和程序，以保证良好的合规框架，保障客户的利益;

7.委任经批准的审计师开展对账目的年度审计，并在财政年度结束后的6个月内提交审计结果;

8.以除马来西亚令吉以外的任何外币开展业务，令吉仅能支付开销;

9.根据与基金管理策略相关的风险偏好或承受能力，确保其风险管理

特别声明：以上文章内容仅代表作者本人观点，不代表ESG跨境电商观点或立场。如有关于作品内容、版权或其它问题请于作品发表后的30日内与ESG跨境电商联系。